据海外消息,美国证券交易委员会(SEC)周五针对三名戴尔会计师提起诉讼,指控他们涉嫌参与内线交易。SEC表示,这三名戴尔会计师2005年利用自己掌握的公司财务数据非法获利25万美元。
SEC已经向西德克萨斯联邦法院提起民事诉讼,指控三名戴尔会计师——萨尔瓦多·查瓦里亚、约翰·涅托和格伦·莱夫特维奇涉嫌参与了内线交易。其中,查瓦里亚和涅托已经同SEC达成了和解,但他们并没有承认或否认指控。莱夫特维奇还未同SEC达成和解。
戴尔发言人鲍勃·皮尔森表示:“早在一年之前,SEC就同我们取得了接触,我们立即同意密切配合。”除此之外,他并未公布更多信息,因为“戴尔不会就现有和前员工发表评论”。目前还无法确定三名受到指控的会计师是否仍然在戴尔工作。SEC一直致力于打击内线交易,当前财年(截至9月30日)已经起诉了超过50名利用自己掌握的秘密信息买卖股票获利的个人。
SEC表示,2005年8月11日,戴尔发布了营收将低于分析师预期的财务预警。在此之前,三名戴尔会计师进行了证券交易。此外,莱夫特维奇还在2005年10月31日戴尔发布另一次财务预警前进行了证券交易。这三名会计师进行的均是看跌期权交易,也就是利用戴尔股价下跌的机会获利。
根据和解协议,查瓦里亚将交纳约32.5万美元罚款,其中包括没收15.324万美元的非法收益;涅托将交纳3.5万美元的罚款,其中包括没收1.6677万美元的非法收益。此外,他们今后将被禁止在上市公司从事会计师工作。
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